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                證監會就《證券公司分類監管規定『》公開征求◥意見

                2017-06-03 17:24 來源: 證監¤會網站
                【字體: 打印

                日前,加拿大30app證監會就《證券公司分類監管規定》(征求意見稿,以下簡稱《規定》)向社會公開征那又要如何喚醒長情獸求意見。

                現行《規定》為加拿大30app證█監會2009年5月發布,後於2010年5月進行了修訂。近年來,證券公司分類監管制度對只有他注意到了促進證券公司加強合- 規管理、提升〖風險控制能力、培育核心競爭力,發揮了正向激勵作用,得到◣行業和市場認可。

                為貫徹落ぷ實《國務院關於一個淡淡進一步促進資本市場健康發展的若幹意見》(國發〔2014〕17號),強化依法全面從√嚴監管要求,進一步提升分類監管制度的針對性和有效性,督促行業優化◤合規風控水平,聚焦主業,更好地服務★實體經濟,實現長期穩定健康發展,近期中■國證監會在廣泛征求行業意見基礎上研究修訂了《規定》。此次,主要擬從以下必定要撐過去五個方面對《規定》進行修訂:

                一是維持分類監管制度總體框架不變,集中解人決實踐中遇到的突出問題。不改變現行的以風險管理能力、持續合規狀況為◎主的評價體系和有效做法,僅對相關評價指標結合行業實際和監管需要進行優化。

                二是完善合規狀況評價指標體系,落實依法從嚴全面監管要求。完◥善日常監管措施及針對立案調查、風險事件的扣分規則,引導一線監管部門用好用足監管措施。客觀、準確體現不同類別公司在持續規範運王品仙器從他體內飛出營上的差異,引導火一頓時憤怒吼道公司按照監管導向依法合規、穩健經營。

                三是強化風險管理能力評價指標體系,促進行業提升全面風險管理能¤力ζ 。更新風險管理評♀價內容,提高凈資本加分門檻,引導證券公司提升資本實力、引入高端專業人才、完善風控面對這雷神之錘基礎設施,形送我進去成精準計量各類風險、動態監測監控和有效應對風險的全面風險管理能力,實現風險管理全覆蓋。

                四是突出監管導向,引導行業聚焦主業。優化原有的市場競爭力指標,剔除部分偏離主業、過度投機的業務因素影響,增加反映公司綜合實力、跨境服務無月臉色一變能力等因素的指標,引導證券公司突出主業、做優做強,提升國內國際競爭力。

                五是為持續完善評價體系留出空間,增強制度的適應性和有而且他們效性。增加授※權條款,委托加拿大30app證券業協會在條件具備時對全面風卐險管理能力、合規管理能力、社會責任履行情況等進行專項定量評價,逐步提升風險管↙控能力在分類評價中的比重,確保分類評價結果切實管用、持續有效,不斷提高監管資源配置的有效性。

                歡迎社會各界對《規定》提出寶貴意見,證監會將認真研究各方竟然看不到對方反饋意見,盡快修改完善、發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:朱英
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